Брокер голдман сакс

В Соединенных Штатахброкеров-дилеров, регулируются в соответствии с Законом о ценных бумагах и биржах года в Комиссии по ценным бумагам и биржам SECподразделение правительства США.

Некоторые регулирующие органы, кроме брокер голдман саксделегированы финансовой индустрии регулирующего органа FINRAв саморегулируемой организации. При любом определении, человек должен быть выполнять эти функции как бизнес; если проведение подобных сделок на частной основе, они считаются торговцем и с учетом различных требований.

Изменение правило остается в силе, хотя и с учетом изменений.

Оба элемента брокер голдман сакс исключения должны быть соблюдены, чтобы полагаться брокер голдман сакс. Многие брокеры-дилеры также служат в первую очередь в качестве распределителей для взаимных фондов акций.

Эти брокеры-дилеры могут быть компенсированы различными способами и, как и все брокеров-дилеров, подлежат соблюдению требований Комиссии по ценным бумагам и биржам и одного или нескольких саморегулируемых организаций, такихкак финансовой индустрии регулирующего органа FINRA.

Формы компенсации могут быть нагрузки продаж со стороны инвесторов, или Правило 12b-1 платы или комиссии за обслуживание оплачиваются ПИФов. Есть несколько интернет - порталовкоторые предлагают брокера дилер помощь и возможности поиска.

Ежедневные прогнозы от Goldman Sachs

Объединенное Королевство Законодательство Великобритании ценных бумаг использует термин посредник для обозначения предприятийучаствующих в покупке и продаже ценных бумаг за счет. Ценные бумаги компании регулируются Агентством финансовых услуг в соответствии с Законом финансовых инструментов и бирж.

Большинство крупных коммерческих банков в Японии также поддерживать брокерско-дилерские дочерние компаниикак это делают многие зарубежные коммерческие банки и инвестиционные банки.

Крупнейшие банки Dealer.